1、1采取的内部控制措施为1入场券连续编号2售票与收票分两负责3入场时收票员将票一撕两半，各执一半4票据加锁2收票员收票时不撕票而将全票交与售票员重新出售收票员直接收银，而让交钱者进场3。
2、财务经理协会FEI美国会计学会AAA管理会计学会IMA共同组成的专门委员会即COSO委员会提出了内部控制综合框架公告，认为“内部控制是受企业董事会管理当局和其他职员的影响，旨在取得1经营效果和效率2财务报告的可靠性3。
3、7凭证单据检查工作不力8经过公安部门介入和初步调查，有内部人员预谋合伙作案的嫌疑9发现问题时追查不及时在事故发生三天后，此事才得到证实当时，由于人手较少未能对此进行专项清查建立内部控制制度堵塞管理中的。
4、国有企业典型内部控制失效案例分析20RR728近年来，国内企业的重大危机接二连三地发生，整体来看，突出有三类重大风险一是多元化投资，二是金融工具投机，三是生产安全事故撇开生产安全事故不说，前两类风险具有明显的两。
5、内部控制学术论文篇一试谈内部控制与内部审计 摘要2015年4月，首次提出“新常态”，这意味着企业应积极主动地完善公司的治理，提高防范风险意识通过分析内部审计的价值功效，从转变内审观念，提升内审人员地位加强内审队伍建设，提高。
6、我国ST鞍钢宝钢格力电器海信苏宁企业可以作为内部控制分析案例审计人员通过对被审计单位部门公司规章制度以及内控测评数据等非结构化数据的分析，对内部控制的健全性合理性有效性作出评价，以决定是否依赖内部控制。
7、特殊情况下，经公司领导班子集体研究批准后，方可坐支现金因特殊情况需要坐支现金的，应当事先报经有关部门审查批准，并在核定的坐支范围和限额内进行，同时，收支的现金必须入账银行存款余额调节表由出纳员李某负责定期编。
8、要求企业采取不同的控制措施，以保证内部控制目标得以实现 近年来，强化企业内部控制因其在经营管理中的重要性，已越来越受到各级管理人员的普遍关注，这为内部审计提供了一个良好的外部环境但是也应该注意到，内部控制的目标并非总能实现。
9、案例简评南航集团的委托理财业务，实际上是南航集团用自己的钱，借助于证券公司进行操作自己的股票从法律法规方面来说，不论是国有资金入股市炒股，还是利用自有资金操作自己股票，都是被明令禁止的 从内部控制的角度说，南航集团几十亿。
10、二原因分析 一控制环境失效 企业内部控制环境决定其他控制要素能否发挥作用，是内部控制其他因素作用的基础，直接影响企业内控的贯彻执行，是企业内控的核心中航油事件正是由于内部治理结构存在严重缺陷外部治理对公司干涉。
11、1综合性原则，即内部控制要渗透到商业银行的所有业务流程和经营环节，覆盖所有部门和岗位，全员参与任何决策或操作都应记录在案 2审慎原则，即内部控制应以防范风险和审慎经营为出发点商业银行的经营管理，特别是新。
12、全面风险管理和内部控制与企业的运营息息相关，人们应该积极解决现存的问题，不断完善其体系，从而提高企业躲避风险的能力，加强内部管理控制 一全面风险管理的兴起与发展 一全面风险管理的兴起与发展 20世纪30年代，一场世界性的经济。
13、2松散的内部控制 从巴林破产的整个过程看，无论是各国金融监管机构或国际金融市场都普遍认为，金融机构内部管理是风险控制的核心问题，而巴林的内部控制却是非常松散的据报载，在2月26日悲剧发生之前，巴林银行的证券投。
14、我的个人意见1审计委员会，由总会计师兼任委员会主任同时，成立本公司内部控制领导小组，由总会计师兼任组长，全权负责本公司内部控制的建立健全和有效实施审计委员会必须保证客观，并与业务独立，由总会计师兼任是起不。
15、1，内部控制主要缺陷管理层串通舞弊，导致内部控制制度失灵 2，可采用以下两种措施1进行职工素质控制内部控制的成败关键往往在于职工素质的高低程度，通过职工素质控制，保证职工在各自岗位上_忠诚，正直，自觉抵制 下。
16、审计指引第二十条指出，内部控制缺陷按其成因分为设计缺陷和运行缺陷，按其影响程度分为重大缺陷重要缺陷和一般缺陷注册会计师应当评价其识别的各项内部控制缺陷的严重程度，以确定这些缺陷单独或组合起来，是否构成重大。
17、1首先是财务不兼容职位的设置分离，出纳不可以负责保险柜或金库的钥匙，由主管负责2现金支出流程不健全，现金的支出没有财务主管的监督与审核，需要进一步完善 3公司现金的盘点制度形同虚设，应加强月末季末的实务盘存。
18、通过以上五个要素的评估，找出公司存在内控问题，加以改进和完善，逐步建立一套完整的内部控制系统，就是内控体系的方针和目标由于这是个系统工程，不好进行案例分析，希望你能从方针和目标中得到帮助。
