2023年6月2日，第二届首席合规官论坛暨ISO37301颁奖典礼在北京大成（上海）律师事务所隆重举行。本次活动由中国企业文化促进会、上海市律师协会和BSI主办，旨在进一步帮助企业了解ISO 37301标准，交流合规管理经验，推广合规管理理念。本次论坛有幸邀请了ISO 37301标准制定专家、贯标辅导咨询专业人员，同时邀请了已经通过ISO 37301合规管理体系认证的标杆企业代表，并就ISO 37301合规管理体系建设与认证实务进行分享。本次论坛共分五个环节：会前冷餐会交流环节、正式会议的领导致辞环节、颁奖典礼环节、主旨讲演环节和圆桌会议环节。
活动从中午12点开始。在冷餐会上，与会者们自由交流，从不同视角阐释彼此合规观点，分享各自的合规经验，在轻松愉快的氛围中开启了当天的活动。
下午2点，活动正式开始，线上腾讯会议直播同步进行。本次论坛活动由中国企业文化促进会合规管理委员会会长、大成律师事务所高级合伙人陈立彤律师以及大成律师事务所资深律师黄鑫淼律师共同主持。
会议首先由上海律协合规委员会廖明涛副主任致辞。廖主任代表上海律协合规委员会对各位嘉宾表示热烈欢迎和真诚感谢。廖主任在致辞中表示，法律合规是企业行动的基石，很多企业在律师的协助下已经建立了符合企业经营管理与国内外监管要求的合规体系。国企更是在推进依法治企的过程中发挥着重要作用。国企、央企的合规管理有其特殊性，但ISO 37301合规管理体系适用于各种性质的企业和组织。不仅国企迫切需要标准化的合规，外企、民企和NGO甚至监管机构等组织都会有合规需求。总的来说，目前无论是合规律师还是组织内部的合规管理团队人才都不足，亟需加强企业合规人才的建设。律师在企业合规的过程中发挥着重要作用，能在实务中帮助企业认识、了解并充分把握法律风险点。企业想要实现持续健康发展，会面临诸多挑战，法律合规是企业的必然选择和必经之路，应当锲而不舍地坚持下去。
随后，ISO 37301前主席Martin Tolar先生发表视频致辞。Martin Tolar先生简明扼要地阐述了ISO 37301的重要性，表示尽管中国过去一年仍然面临新冠疫情的影响，但中国团队仍然颁发了超过1000张的ISO 37301合规证书，对中国合规事业的发展表示赞赏。最后，表达了对于获得2022年ISO 37301成就奖的公司以及个人的祝贺。
接下来由BSI大中华区董事总经理Frank Zhang发布致辞。Frank Zhang向与会人员介绍了BSI成立百年以来的基本情况，特别是在见证中国企业投身现代化建设，提升发展质量，促进中国企业发展方面所作出的贡献。2023年最重要的三个话题就是数字信任、可持续发展，企业合规。除了部分省级监管部门要求所有省属企业完成ISO 37301合规管理体系认证外，很多外企和民企都在积极推动自身合规管理体系的建设。BSI愿意和政府部门、律师以及行业协会共同努力，为面临高风险以及有出海发展需求的企业保驾护航。很多ISO 37301贯标的成功案例是BSI同仁与陈立彤律师团队共同努力的结果，希望未来双方能够进一步加强合作和交流，以期更好地助力企业合规工作，用世界听得懂的语言，说好中国的故事。
最后，大成上海办公室王善良主任发表了题为《响应二十大号召，走在制度前沿》的致辞，王主任表示新时代背景下我国相关合规体系建设行为正在如火如荼地进行中，国务院等机构发布并实施了相关管理办法，为企业合规提供了更为明确的指导和要求。企业和合规官们的努力，为整个社会创造价值，为整个世界创造价值。
随后，活动进入了颁奖环节。本次活动共设置了三个奖项：第一，TOP 20 DATA PRIVACY LAWYERS 2022大奖；第二，2022-2023年度ISO 37301成就奖；第三，2022-2023年度ISO 37301年度人物奖。这些奖项充分肯定了获奖单位或个人在合规领域的杰出贡献，同时也鼓励更多企业和个人积极参与合规管理的建设与实践。
第一个奖项为EXTERRO亚太区负责人王冠先生派代表为陈立彤律师颁发TOP 20 DATA PRIVACY LAWYERS 2022大奖，该奖项主要为了嘉奖陈立彤律师2022年度在国际隐私保护和法律技术领域所作出的贡献。
第二个奖项为2022-2023年度ISO 37301成就奖，经过评审会综合评定，国际风险与合规协会（International Risk and Compliance Association，以下简称“IRCA”）为以下5家公司颁发2022-2023年度ISO 37301成就奖，分别是：浙江省海港投资运营集团有限公司、宁波舟山港股份有限公司、宁波舟山港舟山港务有限公司、海尔智家股份有限公司、山东青岛烟草有限公司。（排名不分先后）
宁波舟山港股份有限公司是浙江省海港投资运营集团有限公司的主力企业。2022年，宁波舟山港股份有限公司抓住合规管理的契机，全面整合合规资源，对标世界一流企业全面建设合规管理体系，将合规经营和全员合规制有效结合起来，并顺利通过了合规管理体系国际国内标准双认证，借合规持续推进企业“四化管理”，稳中求进促发展，精准施策提质效。上海律协合规委员会副主任盖晓萍律师为宁波舟山港股份有限公司颁奖，宁波舟山港股份有限公司段志广主任代表公司领奖。
宁波舟山港舟山港务有限公司是宁波舟山港股份有限公司的全资子公司，是全国文明单位、中国商品市场百强、省级重点企企业和平安单位等。2022年，舟港公司主要领导亲自挂帅，在全公司推进合规管理，构建了覆盖全面，重点突出，符合其管理风格和需求的合规管理体系，并获得了合规管理体系国际国内标准双认证。上海律协合规委员会副主任盖晓萍律师为宁波舟山港舟山港务有限公司颁奖，宁波舟山港舟山港务有限公司副总经理郭增锋代表公司领奖。
海尔智家股份有限公司成立于1994年，经过近30年的战略发展，海尔智家从全球大家电行业的领导者转型为物联网时代高端品牌、场景品牌、生态品牌的全球引领者，是中国上海证券交易所、德国法兰克福交易所和香港联合交易所挂牌上市公司。海尔智家面对全球疫情肆虐的大环境，依然坚持对合规工作的投入，在ISO 37301标准出台时就开始关注，积极履行社会责任，并于2022年度成为了国内首批完成标准贯标的企业之一，截止今日，海尔智家已经顺利通过首年度的维持认证审核，给众多企业实施运行ISO 37301打下了良好的实践基础。BSI华东区标准应用方案总监练卫堪为海尔智家股份有限公司颁奖，海尔智家股份有限公司海外总法律顾问刘群代表公司领奖。
山东青岛烟草有限公司成立于2000年，由中国烟草总公司山东省公司全资设立，与青岛市烟草专卖局实行“一套机构、两块牌子”的管理体制，专门从事卷烟和雪茄烟销售、烟叶收购和销售，并承担着烟草专卖管理的行政执法职责。青岛烟草始终高度重视企业标准化工作，早在2019年就已通过ISO 9001质量管理体系认证。在烟草行业开始部署“大规范”建设的背景下，青岛烟草率先决定通过合规管理体系认证来推动执法及经营活动的规范化、标准化，并于2022年4月顺利通过ISO 37301合规管理体系认证，这也是中国烟草行业所获得的首家ISO 37301认证证书。BSI标准应用方案副总裁张乐为山东青岛烟草有限公司颁奖，由青岛烟草合规项目团队朱帅律师代为领奖。
第三个奖项为2022-2023年度ISO 37301年度人物奖。经过评审会综合评定，以下3位专业人士获得2022-2023年度ISO 37301年度人物奖，他们分别是：深圳华大基因股份有限公司VP/董秘/法务总监徐茜、浙江省海港投资运营集团有限公司副总法律顾问张建军、上海电力设计院有限公司副总经理、总法律顾问，首席合规官林勇锋。（排名不分先后）
徐茜女士在2016年与2017年连续两年被《亚洲法律杂志》杂志评选为中国最佳总法律顾问，是该奖项最年轻的获得者。2017年，其还入选Legal500中国及香港地区最具影响力总法律顾问，同年被《首席法务官》杂志评选为全国十佳首席法务官，并入选中国政法大学优秀校友。另外，2017年还被《大众证券报》评选为“金牌董秘”。作为公司副总经理、董事会秘书、法务总监的徐茜女士，拥有着多年带领团队为公司业务发展和战略决策提供法律支持及风险管理的实战经验，深知合规管理对公司持续健康稳定发展的重要价值，因此积极推动华大基因开展合规管理体系认证工作。大成深圳办公室董事局董事谢烨蔓律师在深圳华大基因股份有限公司现场为徐茜颁奖。
张建军是浙江省海港投资运营集团有限公司副总法律顾问，自调入浙江海港集团从事法律合规工作以来，兢兢业业，以合规的武器护航集团发展。他在做好基础合规工作之外，不断创新合规工作形式，将合规工作逐步推广，带动全员合规，持续提高集团合规的广度和深度。2022年，在集团全系统合规体系建设过程中，他深刻把握企业合规需求，深入合规一线，全过程地对重点问题进行层层部署、深入讨论，协助集团成功建立了符合行业特色为集团构建“1+4+3+2+N”的合规认证集群，以合规助推集团的双一流建设。中国企业文化促进会合规管理委员会合规共建单位舍弗勒投资（中国）有限公司大中华区首席合规官陈益为浙江省海港投资运营集团有限公司副总法律顾问张建军颁奖。
林勇锋，上海电力设计院有限公司副总经理、总法律顾问，首席合规官，多年从事电气设计、总承包管理工作，同时专心研究电力工程领域法律合规工作，具备丰富的技术管理、工程管理与法律合规管理实践经验。自从事企业法律合规工作以来，任劳任怨亲力亲为，在公司的每一次重大决策、每一个重大项目中，敢于提出质疑，坚持合规的底线，真正落实合规要求。作为首席合规官，始终保持对合规理论知识以及经验的热情，带头学习合规，理解合规。在他的带领下，公司特有的合规品牌与文化记号不断壮大，深入人心，公司上下对合规管理高度重视，提到合规，人人参与，一呼百应。上海律协合规委员会副主任廖明涛为上海电力设计院有限公司副总经理、总法律顾问，首席合规官林勇锋颁奖。
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颁奖典礼环节结束后，大会进入嘉宾主旨讲演环节。首先由浙江省海港投资运营集团有限公司副总法律顾问张主任作主题为《浙江省海港集团、宁波舟山港集团合规管理体系建设情况介绍——以合规管理模式为视角》的经验分享。
张主任首先向与会人员分享了浙江海港集团以及舟山港的整体业务情况、公司组织文化和合规理念。其中特别强调了浙江海港集团在合规建设过程中所形成的合规文化以及对于合规创造价值的切实体会。接下来，张主任介绍了集团合规管理的“一核四共双循环”模式。该模式的理论基础是以“经济循环理论”为整体框架，遵循GB/T35770-ISO37301标准PDCA循环特点，契合集团本身的全体系一体化开展合规体系建设和合规管理特质，并吸收国外先进合规管理思想，形成以“对标标准+对标标杆=双环实现”的逻辑结构。一核指的是创造价值，即合规创造价值。四共则指的是上下共心，内外共力，知行共促，建管共效。双循环则是指通过全过程“P-D-C-A”合规管理环不断螺旋旋转，带动全级次“对标-超标-树标”合规管理环螺旋上升。张总就上述模式的每个点的内容都进行了详细的论述，最后介绍了集团合规管理的成果。
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第二位主旨讲演人为BSI标准应用方案张乐副总裁。他的主题分享题目为《ESG赋能组织卓越，传递中国信任》。张总从国际标准助力企业ESG合规管理、认证、认可合格评定传递中国信任、认证、认可合格评定传递中国信任、知其道，用其妙，企业合规官任重道远四个方面进行了具体的阐述。首先，张总认为ESG是决定企业市值非常重要的一个标准，而国际标准可以支持企业ESG合规、绩效提升，并且他建议使用一个标准族的概念来定义这一系列的概念，提出了ISO37000标准族的定位。其次，张总表示ISO认证是国际贸易的“通行证”、企业管理能力的“健康证”、和向相关方传递信任的“信用证，越是在国际贸易保护主义抬头，缺乏信任的时候，建立在第三方的合格评定和认可才是更有作用的。最后，张总详细介绍了合规体系管理认证过程中审核的常见问题。最后，张总阐述了市场对于企业合规专业人员、合规官的要求，企业合规官的能力要求以及企业合规官提升自己的方法。
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第四位主旨讲演的嘉宾是深圳华大基因股份有限公司法务总监徐 茜，她的讲演主题为《严监管趋势下，合规助力企业行稳致远》。徐茜总监以华大基因为例，重点介绍了公司在应对《欧盟数据保护通用条例》、境外投资——美国CFIUS规则以及美国出口管制实体清单制度等不同域外监管要求下的合规实践。随后围绕中国网络安全与数据保护的“三驾马车”（ 《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》），分享了华大基因在境内数据合规的经验。另外，徐茜总监认为注册制对上市公司信息披露提出了更高的合规要求，企业应该通过对标ISO 37301使得合规管理与国际接轨。
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最后，立信会计师事务所合伙人蔡旻发表了题为《合规舞弊调查之电子取证介绍》的演讲，从舞弊合规、电子取证、案例分享等方面进行了介绍。蔡总表示，舞弊欺诈普遍存在于企业、
舞弊欺诈行为危害企业的发展；并指出了企业不能及时发现问题、企业合规管理意识不强、企业难以培养法证调查员、企业欠缺违规后果严重性的认识等问题。
本次活动的最后一个环节是圆桌会议，会议嘉宾就“ISO 37301贯标的重点与难点”主题分别展开讨论。舍弗勒投资（中国）有限公司大中华区首席合规官陈益、宁波舟山港股份有限公司主任段志广、BSI华东区标准应用方案总监练卫堪、大成（宁波）律师事务所高级合伙人温莉、北京大成律师事务所资深律师黄鑫淼在陈立彤律师的主持下就“ISO 37301贯标的重点与难点”展开了热烈讨论。六位嘉宾从自身的实务角度就该问题交换了自己的意见，提出目前ISO 37301贯标目前存在的问题主要有：第一，企业要自身审视，将企业合规工作落到实，否则容易增加企业风险隐患；第二，一线执法人员的执法能力需要进一步提高；第三，合规管理员需要提高合规专业能力等等。此外，圆桌会议中与会嘉宾认为数字化是一个规则，所有的部门以及以前开发的内容都要进行数字化审查，至于怎么进行审查，是一个非常复杂的问题，全面数字化的战略要把信息安全放到整体中考虑。关于合规的领域的数字化问题，会议讨论认为：“金色盾牌”区分内部和外部责任的方式多通过数字化渠道加以解决，例如邮件或者硬盘等；在目前数字化体系中，合规不仅是“盾牌”，也会是“金色名片”；如何实现战略的数字化落地，帮助企业创造价值，是新的研究维度。最后，圆桌会议在嘉宾的积极参与和热烈讨论后顺利结束。
至此，第二届首席合规官论坛暨ISO37301颁奖典礼落下帷幕。通过本次论坛，与会者不仅深入了解了ISO 37301标准，还探讨了合规管理体系的最佳实践，他们纷纷表示通过与行业内的专家和标杆企业的交流，进一步认识到了ISO 37301合规管理体系对企业的益处，并将积极推动自身的合规管理体系建设与认证。本届论坛收获了线上观众与线下参会人员的一致好评！
第二届首席合规官论坛暨ISO 37301颁奖典礼的成功举办标志着合规管理在企业发展中的重要性愈加凸显。关于ISO 37301标准的实施和合规管理体系建设的探讨未来还将继续进行，以期能够助力更多企业依法合规发展。我们期待未来的合规管理领域的更多创新和成果，共同推动企业合规管理事业的不断发展！
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